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2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》每日一練0620_證券從業資格考試-今日熱議

2023-06-20 16:48:44來源:互聯網

2023年證券從業資格考試《證券基本法律法規》考試共100題,分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。


(資料圖片)

1、證券公司從事融資融券業務應遵守的原則不包括()。【單選題】

A.合法合規原則

B.集中管理原則

C.獨立運行原則

D.崗位結合原則

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意:證券公司從事融資融券業務應遵循以下原則:(1)合法合規原則(選項A正確);(2)集中管理原則(選項B正確);(3)獨立運行原則(選項C正確);(4)崗位分離原則(選項D錯誤)。

2、下列各項中,屬于證券研究報告質量控制的有()。【多選題】

A.研究方法要求

B.報告用語要求

C.工作底稿管理

D.證券研究報告署名人員資質要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確:證券研究報告質量控制包括:(1)研究方法要求;(2)報告用語要求;(3)投資評級要求;(4)工作底稿管理;(5)證券研究報告署名人員資質要求;(6)證券研究報告質量審核。

3、下列選項中,屬于非法集資類犯罪構成的有()。【多選題】

A.犯罪主體是一般主體

B.犯罪主觀方面是無意

C.犯罪客體是國家金融管理秩序

D.犯罪主觀方面是故意

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確:在非法集資類犯罪構成中,犯罪主現方面是故意(B錯誤)。

4、投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令,稱為()。【單選題】

A.開戶

B.申報

C.成交

D.委托

正確答案:D

答案解析:選項D正確:投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令,稱為委托。

5、證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務,不得用以往推薦具體證券的表現佐證未來預測的準確性,也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。這屬于證券分析師遵循()的執業原則。【單選題】

A.保持獨立性

B.認真審慎、專業嚴謹

C.恪守誠信原則

D.保持客觀性

正確答案:D

答案解析:選項D正確:證券分析師制作發布證券研究報告、提供相關服務,不得用以往推薦具體證券的表現佐證未來預測的準確性,也不得對具體的研究觀點或結論進行保證或夸大。這屬于遵循保持客觀性的執業原則。

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